La Comisión para el Mercado Financiero (CMF) aplicó una sanción de 65.000 UF y la inhabilidad por 5 años de ejercer cargos de director o ejecutivo principal al actual presidente del club Universidad de Chile, Michael Clark, en el marco del caso Sartor.
Las sanciones también se aplican a los exdirectores y al exgerente general de Sartor AGF por infringir la Ley Única de Fondos y el artículo 78 del Reglamento de Sociedades Anónimas.
La Resolución señala los siguientes castigos:
PEDRO PABLO LARRAÍN MERY, multa de UF 80.000 e inhabilidad temporal por 5 años, para el ejercicio del cargo de director o ejecutivo principal de las entidades descritas en el artículo 36 y en el inciso primero del artículo 37 del DL N°3.538 de 1980.
ALFREDO HARZ CASTRO, multa de UF 75.000 e inhabilidad temporal por 5 años, para el ejercicio del cargo de director o ejecutivo principal de las entidades descritas en el artículo 36 y en el inciso primero del artículo 37 del DL N°3.538 de 1980.
MICHAEL MARK CLARK VARELA, multa de UF 65.000 e inhabilidad temporal por 5 años, para el ejercicio del cargo de director o ejecutivo principal de las entidades descritas en el artículo 36 y en el inciso primero del artículo 37 del DL N°3.538 de 1980.
MAURO VALDES RACZYNSKI, multa de UF 45.000 e inhabilidad temporal por 5 años, para el ejercicio del cargo de director o ejecutivo principal de las entidades descritas en el artículo 36 y en el inciso primero del artículo 37 del DL N°3.538 de 1980.
RODRIGO BUSTAMANTE GARCÍA, multa de UF 35.000 e inhabilidad temporal por 5 años, para el ejercicio del cargo de director o ejecutivo principal de las entidades descritas en el artículo 36 y en el inciso primero del artículo 37 del DL N°3.538 de 1980.
JUAN CARLOS JORQUERA SALHUS, multa de UF 35.000 e inhabilidad temporal por 5 años, para el ejercicio del cargo de director o ejecutivo principal de las entidades descritas en el artículo 36 y en el inciso primero del artículo 37 del DL N°3.538 de 1980.
OSCAR EBEL SEPÚLVEDA, multa de UF 22.500 e inhabilidad temporal por 5 años, para el ejercicio del cargo de director o ejecutivo principal de las entidades descritas en el artículo 36 y en el inciso primero del artículo 37 del DL N°3.538 de 1980. Cabe señalar que la multa original de UF 75.000, fue rebajada por aplicación del beneficio por autodenuncia del artículo 58 del Decreto Ley N°3.538 quedando en UF 22.500.
MIGUEL LEÓN NÚÑEZ, multa de UF 10.000.
Además, la CMF aplicó a SARTOR ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS S.A., la revocación de la autorización de existencia.
Las sanciones aplicadas a Larraín Mery, Harz Castro, Clark Varela, Ebel Sepúlveda, León Núñez, Mauro Valdés y Rodrigo Bustamante son por la realización de inversiones de fondos en entidades relacionadas a directores, infringiendo deberes de diligencia que correspondían en su carácter de directores de Sartor y que les exigía atender exclusivamente a la mejor conveniencia e interés de los fondos, lo que no hicieron.
Además, de los antes sancionados se suma también el castigo, incluyendo a Juan Carlos Jorquera Salhus, por haber proporcionado información falsa en los estados financieros de los Fondos de Inversión Sartor Leasing y Sartor Táctico.
Lo anterior porque dichos estados financieros no reflejaron la real situación económica, patrimonial y financiera de esos Fondos, en lo que se refería a las operaciones de financiamiento a las sociedades relacionadas Danke, E Capital y E Capital Leasing.
Operaciones contrarias a la normativa
Sartor AGF realizó diversas inversiones con los recursos de los fondos en entidades relacionadas a directores sin dar cumplimiento a las exigencias normativas.
Esto implicó que ésta no velara por el mejor interés de los aportantes, vulnerando de ese modo los deberes fiduciarios que le asisten.
Apunta a que sus directores actuaron privilegiando el interés de empresas relacionadas a ellos por sobre el de los fondos administrados, omitiendo reiteradamente las regulaciones de la Ley Única de Fondos para estas operaciones.
Entrega de información falsa
Además, se entregó información falsa al mercado y a la CMF, pues los estados financieros de Sartor Leasing y Sartor Táctico, no reflejaron su real situación económica, patrimonial y financiera.
Lo anterior, ya que respecto de las operaciones de financiamiento a las sociedades relacionadas “Danke, E Capital y E Capital Leasing, no se consideró en su modelo de provisiones el mayor riesgo asociado a la existencia de reprogramaciones previas, ni se ponderó la situación financiera deteriorada de dichas sociedades, aspectos que no fueron considerados en los estados financieros, lo que no permitía determinar el real riesgo de crédito de dichos deudores”.
Se entregó información financiera que no se ajustó a la realidad financiera de los fondos, configurando uno de los casos más graves de los que ha tomado conocimiento la CMF.
Además, se obstaculizaron las atribuciones de fiscalización de la CMF, dado que no se contó de forma oportuna con antecedentes fidedignos sobre la real situación financiera de esos emisores de valores.
Denuncia al Ministerio Público
La CMF remitirá los antecedentes al Ministerio Público para que realice las investigaciones que estime pertinente.
